近日，證券監(jiān)管部門正式發(fā)布《證券投資咨詢業(yè)務管理辦法》，明確劃定了證券投資咨詢從業(yè)人員的七大行為禁區(qū)，為行業(yè)發(fā)展樹立了明確規(guī)范。

這七大“雷池”包括：

一、不得進行虛假宣傳或夸大業(yè)績

禁止通過虛構歷史業(yè)績、夸大投資收益等方式誤導投資者，必須客觀、真實地披露相關信息。

二、不得承諾收益或保證本金

嚴禁以任何形式向投資者承諾投資收益或保證本金不受損失，必須明確提示投資風險。

三、不得泄露客戶信息

嚴格保護投資者個人信息安全，不得泄露、出售或非法提供客戶資料。

四、不得進行利益輸送

禁止利用職務便利為自身或他人謀取不正當利益，確保公平對待所有客戶。

五、不得發(fā)布未經(jīng)核實的研究報告

所有投資建議必須基于充分調研和審慎分析，不得傳播未經(jīng)核實的信息。

六、不得違規(guī)從事委托理財

除依法取得相應資質外，不得擅自接受客戶委托進行資產管理。

七、不得從事內幕交易

嚴禁利用未公開信息進行證券交易或建議他人交易。

新規(guī)的實施將有效遏制行業(yè)亂象，保護投資者合法權益。監(jiān)管部門表示，將加大執(zhí)法力度，對違規(guī)行為實行“零容忍”，確保市場秩序規(guī)范有序。同時，投資者在選擇投資咨詢服務時，也應提高風險意識，選擇持牌機構，理性看待投資收益預期。

這一系列規(guī)范的出臺，標志著我國證券投資咨詢行業(yè)進入更加規(guī)范、透明的發(fā)展新階段，有利于構建更加健康的資本市場生態(tài)環(huán)境。